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香港重拳出击整顿投行 大摩美林瑞银均被重罚

03-15 我要评论

香港正着力整顿投资机构。14日,由于为申请上市公司保荐却没有履行应尽责任,香港证监会对瑞银、摩根士丹利、美银美林和渣打证券做出重罚。这也向市场传递出讯息,香港对于失职的投行所犯错误正在进行“秋后算账”。

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香港(图片:新华社)

香港证监会整顿投行业

14日,香港证监会对投行重拳出击,进行整顿。

其中,对瑞银的处罚最重。因担任申请上市公司保荐人时,没有履行应尽义务,香港证监会对瑞银集团及瑞银证券香港有限公司作出谴责,并处以罚款3.75亿港元(约合4777万美元);并暂时吊销机构融资提供意见牌照,为期1年。

另外,瑞银中国投行组董事总经理岑天也被吊销牌照,为期2年。原因是他在负责监督上市公司申请时,没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。公开资料显示,岑天是瑞银中国投行组董事总经理。

过去的这些年里,瑞银曾为多家中资公司上市提供服务。大陆媒体认为,过去这一年多,内地新经济公司扎堆赴港上市,但是作为早年外资投行的头牌,瑞银并没有像当时一样承担起应尽职责。

值得一提,瑞银上月才在欧洲吃下巨额罚单,因帮助法国富人逃税,被罚合计45亿欧元,罚款金额已超该公司去年全年利润。

瑞银被罚的同一天,渣打证券也因为申请上市公司保荐失职而被罚款5970万港元(761万美元)。

此外,香港证监会还对摩根士丹利亚洲有限公司、美林远东公司分别开出2.24亿港元(2854万美元)、1.28亿港元(1631万美元)的罚单。香港证监会谴责这两家投行“没有履行其应尽的责任”。

香港证监会表示,保荐人对上市过程有颇大程度的控制。若保荐人进行的尽职审查工作未能符合标准而导致不适合上市的公司仍然获得上市地位及最终倒闭,或会令公众投资者蒙受巨大损失,并打击他们对香港金融市场的信心。因此,必须就保荐人的缺失处以具阻吓作用的罚则。

投行被罚都涉及中国森林、天合化工公司

香港证监会提到的“不适合的上市公司”,包括了停牌6年后已经退市的中国森林控股有限公司(简称“中国森林”)和持续停牌多年的天合化工集团有限公司(简称“天合化工”)。

而瑞银等多家投行被罚都与这两家公司当时申请上市相关事宜有关。

中国森林早在2009年12月就宣告于港交所上市,当时上市保荐人为瑞银与渣打。但是该公司上市两年后却因账目问题频频爆雷。2011年1月26日,中国森林因账目被指可能“不合规”而停牌;2015年宣告清盘;2017年2月24日,该公司被港交所勒令除牌。

香港证监会认为瑞银与渣打在保荐其上市时,没有合理审查。

而摩根士丹利与美林则“栽”在了天合化工身上。据悉,这两家投行均是2014年天合化工上市申请的联席保荐人。

天合化工于2014年6月20日在香港上市,从事化工产品的生产及销售。应天合要求,其股份于2015年3月26日暂停买卖。2017年5月24日,证监会暂停天合股份的一切交易。天合股份至今为止仍被暂停买卖。

其实,早在5年前,天合化工财务就被传涉嫌造假。当时有报道称天合化工虚报2013年净利润高达1倍,其中营业收入、净利润、毛利率和缴纳税收等财务资料全部为虚假。

据《南华早报》援引知情人士透露,当年天合化工的保荐人由摩根大通改为瑞银,原因是天合化工老板的女儿跳槽至瑞银投行部门。(完)

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